直播短(duǎn)视频(pín)成为市场风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招(zhāo)致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川(chuān)证监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双出具(jù)警示(shì)函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期(qī)间(jiān)实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即(jí)时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部及员工遭遇四(sì)川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部(bù)任职期间，实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技能(néng)学校”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)方式谋取不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得(dé)违(wéi)规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可(kě)能(néng)影响其独立性的(de)职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出具警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部也被出(chū)具警示函。四川证监局认为，该营业部(bù)合规管(guǎn)理(lǐ)不(bù)到位，未严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普(pǔ)通一(yī)线员工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频平(píng)台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有吃斑鸠能提高性功能吗，男人吃斑鸠补性功能吗一定名气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台(tái)上以(yǐ)恒泰证券员工名义(yì)发(fā)布短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其(qí)中部分账号(hào)粉丝(sī)数(shù)量超过(gu吃斑鸠能提高性功能吗，男人吃斑鸠补性功能吗ò)15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管点(diǎn)名的(de)恒泰(tài)证(zhèng)券员工(gōng)熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直(zhí)播暂(zàn)停期间，大(dà)量(liàng)粉(fěn)丝在其短视频中(zhōng)留言追问(wèn)，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同(tóng)月，熊(xióng)某平(píng)在武(wǔ)汉云掌数(shù)字(zì)科技(jì)有限公司办理执业(yè)，执(zhí)业岗位为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投(tóu)资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频(pín)直(zhí)播(bō)成为各行各业(yè)的新风(fēng)口(kǒu)，金(jīn)融行(xíng)业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流(liú)量(liàng)”客户(hù)时需(xū)要直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙(lóng)江省(shěng)容维(wéi)证券数据程(chéng)序化有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音直(zhí)播形式向公众提(tí)供(gōng)关于证券市场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博(bó)大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进(jìn)行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传(chuán)并(bìng)出售投资服务(wù)，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨(zī)询业务的核准，不具(jù)备证券投(tóu)资咨询(xún)从业资(zī)格(gé)及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管情(qíng)况通报，对证券(quàn)公司从业人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公(gōng)司工作人员通过(guò)网络直播(bō)等形式发(fā)表评论(lùn)，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研(yán)究(jiū)方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导(dǎo)市场树立长期投资(zī)、价(jià)值投(吃斑鸠能提高性功能吗，男人吃斑鸠补性功能吗tóu)资和理性投资(zī)的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公司应(yīng)进一步(bù)加强对证券公司工作人员直播(bō)展(zhǎn)业的(de)管理，完善内部管控机(jī)制， 事前(qián)对(duì)直(zhí)播内(nèi)容进行把(bǎ)关，做好内容管(guǎn)理；事(shì)中对直播进行监测(cè)监(jiān)控，遇有重(zhòng)大(dà)情况及时处理，避免(miǎn)产生不良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出(chū)现违规情况的，及(jí)时启动内(nèi)部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和(hé)旅游部(bù)共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其中提出(chū)，对于需(xū)要较高专(zhuān)业水平(píng)（如(rú)医疗卫生、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直(zhí)播内(nèi)容，主播应取得相(xiāng)应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证(zhèng)券公司、证券咨询公司下(xià)发关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要求(qiú)排查(chá)填(tián)报证券领域涉及非法证券活动信息(xī)，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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