金融(róng)界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负(fù)责人(rén)就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人表(biǎo)示(shì)，欺诈发(fā)行、财(cái)务(wù)造假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严(yán)打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国(guó)务院对(duì)资(zī)本市场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为(wèi)实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑(shè)。

　　具(jù)体(tǐ)问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如(rú)何推动(dòng)对上述(shù)发行(xíng)人、控股股东、实际控(kòng)制人、中(zhōng)介(jiè)机构及其(qí)责任人(rén)员等相关责(zé)任主体进行(xíng)立体化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投(tóu)资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化(huà)打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于(yú)证券发(fā)行人及(jí)相关控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶(è)”坚(jiān)决严惩，全(quán)方(fāng)位追(zhuī)责。如在(zài)上述两案的行政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以下(xià)简称泽(zé)达易盛）和(hé)广(guǎng)东(dōng)紫晶(jīng)信息存储技(jì)术(shù)股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相关责(zé)任人作出(chū)行政(zhèng)处罚和市场(chǎng)禁入决定，分(fēn)别对(duì)泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储及相关(guān)责(zé)任人(rén)员(yuán)进行行政(zhèng)处罚，并对(duì)部分(fēn)责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机(jī)关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依(yī)法及时移送(sòng)公安机(jī)关处理(lǐ)，推动案件刑事追责(zé)相关(guān)工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规(guī)则(zé)》的规(guī)定(dìng)，上海证券交易(yì)所(suǒ)将依(yī)法对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动重大违(wéi)法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二是(shì)依(yī)法支持适格投资者及时(shí)有效地(dì)追(zhuī)究违规上(shàng)市公司及其相关中介机构等责任主体的民(mín)事赔(péi)偿责任。民事(shì)责(zé)任是资本市场(chǎng)法律责(zé)任体系的重要组成部分，是对(duì)违(wéi)法行(xíng)为进行立体式追责(zé)的重要一环，也是提高资本市场违(wéi)法违(wéi)规成(chéng)本的重要举措。我会将进一步畅通(tōng)投(tóu)资(zī)者权(quán)利救济渠(qú)道，维护(hù)投资者合法权益(yì)，督促市场参与各(gè)方归位尽责，形(xíng)成资本市(shì)场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司(sī)提供保荐、承销(xiāo)服务(wù)的证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、出具审计报告(gào)的或(huò)者法(fǎ)律意(yì)见书的证券服(fú)务机构等(děng)违规主体实施精准打(dǎ)击。如果相(xiāng)关中介机构(gòu)故意(yì)参(cān)与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过(guò)责相当的法(fǎ)治(zhì)理念(niàn)，综合考虑违(wéi)法(fǎ)程度、案(àn)件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素(sù)，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为(wèi)其(qí)未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机(jī)构(gòu)的责任人员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等(děn事与愿违下一句是什么 事与愿违是什么意思g)中(zhōng)介机构从(cóng)业人员的道(dào)德(dé)水准、专业能力、合(hé)规(guī)风险(xiǎn)意识和(hé)廉洁从(cóng)业(yè)水(shuǐ)平等，是保障证券服务质(zhì)量的(de)重要(yào)因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发现相关中介机构责任人(rén)员存在(zài)违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依(yī)法依(yī)规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)欺诈发(fā)行案(àn)严重损(sǔn)害投资者(zhě)合法权益，目前(qián)在投(tóu)资(zī)者保护(hù)方面(miàn)有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等法律法(fǎ)规规定了包括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购(gòu)、行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一系列(liè)投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度(dù)。这些(xiē)制度(dù)各有优势(shì)，对(duì)于(yú)个案中采(cǎi)用何种方式，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度的适用(yòng)条件、投资者获(huò)赔(péi)的充分性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的(de)意愿和能力等(děng)因(yīn)素，目标都(dōu)是有效(xiào)保护投资者、惩戒(jiè)和(hé)震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达(dá)易(yì)盛案(àn)，上(shàng)海金融法院已经收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料(liào)，中(zhōng)证(zhèng)中小投资(zī)者服务中心(xīn)发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受(shòu)理并裁(cái)定适用普通代表人诉(sù)讼，将依法接受投资者特别(bié)授权(quán)，申(shēn)请参加该案(àn)并转换特(tè)别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)制度(dù)具(jù)有(yǒu)“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益(yì)可以在诉讼程(chéng)序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券(quàn)股份有限公司(sī)作为(w事与愿违下一句是什么 事与愿违是什么意思èi)紫晶存储申(shēn)请(qǐng)首次公开发行股票的(de)保(bǎo)荐机构(gòu)和主承销商(shāng)，与其他中介机(jī)构正在(zài)主(zhǔ)动筹备投资者赔偿(cháng)事宜(yí)，拟(nǐ)共同出(chū)资10亿(yì)元(yuán)设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将根(gēn)据最终计算的(de)适(shì)格(gé)投(tóu)资者损失赔付金额进行调整），用于先(xiān)行(xíng)赔付适格投资(zī)者的投(tóu)资损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格(gé)投资者可以积(jī)极参(cān)与先行赔付程序直接获赔(péi)，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公司披露的公告中(zhōng)提(tí)出(chū)向证监会提(tí)交(jiāo)证券期货行政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证(zhèng)券领域行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度（以下简称当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度(dù)）。当事人承诺制度(dù)是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单(dān)位(wèi)或者个人(rén)进行调(diào)查期(qī)间，被(bèi)调查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除损害或者不(bù)良影响(xiǎng)并经国务院(yuàn)证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后(hòu)国务院证券监督管理机构(gòu)终止(zhǐ)案件调查的(de)行政执法方式。相关法(fǎ)律法规明确(què)规定了当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)的基本流程(chéng)、适用(yòng)范围(wéi)、监督制约(yuē)机(jī)制等。

　　根据《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功(gōng)能，承诺(nuò)金数额的确定需(xū)要综合考虑当事人(rén)因涉嫌违法行(xíng)为(wèi)可能获得(dé)的(de)收益或者避(bì)免的损失、当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为依法可能被处以罚款和(hé)没收违(wéi)法所得的(de)金额(é)，以及投资者(zhě)因当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为所遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在(zài)证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺这一(yī)程序中，既可以实(shí)现对申请人的(de)精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人(rén)承(chéng)诺制度可以(yǐ)一并解决案件(jiàn)相关(guān)的行(xíng)政(zhèng)处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达到行政追责与民事追(zhuī)责相统(tǒng)一的(de)效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建投证券(quàn)股份有限公司向我会提交当(dāng)事人承诺申请，我(wǒ)会将(jiāng)依据《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实(shí)施(shī)办(bàn)法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)实施规定(dìng)》等规(guī)定(dìng)，依(yī)法依规决定(dìng)是(shì)否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介机构及其责任人员，下(xià)一步将如(rú)何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零(líng)容忍(rěn)”要求，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶存储所(suǒ)涉(shè)中介机构开展“一(yī)案双(shuāng)查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证(zhèng)券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、北京市康达律师(shī)事务所等中介机构因涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被(bèi)我会立案。在紫(zǐ)晶存储案(àn)中(zhōng)，我会(huì)对中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调查(chá)工作，后续将根(gēn)据其在(zài)相关执业行为中(zhōng)的勤(qín)勉尽责(zé)情况(kuàng)，结(jié)合其(qí)主动先行赔付以及申(shēn)请证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承(chéng)诺等情形，依法进行下一步处(chù)理。需要指出的是，我们将关注相(xiāng)关中介(jiè)机构有关责任人员在上述案件中的(de)执业行为，如果发(fā)现(xiàn)有关(guān)责任人员(yuán)存(cún)在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构是保障资本(běn)市(shì)场(chǎng)高质量发展(zhǎn)的重要力(lì)量，中介机构及其(qí)从业人(rén)员应当严格(gé)遵守法(fǎ)律法(fǎ)规和(hé)职业道(dào)德(dé)要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞(jìng)争，自(zì)觉营造(zào)和维护风清气正的企业文化和行业文(wén)化，珍视行业声(shēng)誉。

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