昨(zuó)日晚间，证监会就(jiù)《证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)主机交易托(tuō)管(guǎn)管理规定（征求意见(jiàn)稿）》向社(shè)会公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　进一步(bù)规(guī)范(fàn)证券期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和相关租(zū)用(yòng)活动

　　为规范证(zhèng)券期货市(shì)场主机交(jiāo)易(yì)托管活动，保(bǎo)护投(tóu)资者(zhě)合法权益，维护证券期货市(shì)场安全平稳运行，证监会(huì)起草(cǎo)了《证券期(qī)货市场主机交易托管(guǎn)管理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简(jiǎn)称《管(guǎn)理规定(dìng)》），于昨日向社会公开(kāi)征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所向市场相关机构提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源，为行业提供信息(xī)科技基础支撑服务，对(duì)于(yú)提升行业信息基础设(shè)施(shī)运维水平，保障行业信息系统安全(quán)稳定运行(xíng)发(fā)挥了(le)重要作用。

　　但随着(zhe)证券期货市场的不断发展，主机交易托管资源(yuán)分配不尽合理(lǐ)、线路时延不尽一致、安全保障能力有待提升(shēng)等(děng)问题逐渐凸(tū)显，为进一步规范证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场主机交易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动，促进证(zhèng)券期货市场的平(píng)稳健康发展，证监(jiān)会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理规定(dìng)》起草思(sī)路(lù)有三。一是全面覆盖各类(lèi)主体。结合业务活动(dòng)的(de)具体特(tè)点，《管理(lǐ)规定》将(jiāng)主机交易托(tuō)管相关主体分为证(zhèng)券期货交易所和证券期货(huò)经(jīng)营机构两部分，分别提出完善的(de)监管要(yào)求，并(bìng)要求其他类型的参与主(zhǔ)体参(cān)照执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是从事(shì)主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用(yòng)活动的基(jī)础和前提，《管理(lǐ)规定》规定了主机交易托管(guǎn)资源的安全(quán)管理要求，明确了证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)的尽(jǐn)职调查和业务审(shěn)批(pī)机制，从安全的角度(dù)作(zuò)出全面规(guī)定。

　　三(sān)是促进服(fú)务公平(píng)合理。《管理规定(dìng)》将(jiāng)公平合理原则(zé)，体现(xiàn)在证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所和证券期货经营(yíng)机构从事主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用(yòng)活动的各个环节，同时(shí)也充分注重有关(guān)规定(dìng)落地(dì)过程中的可操作性，切实提(tí)升(shēng)市场(chǎng)主体的获得(dé)感。

　　从(cóng)主要内容来看(kàn)，《管理(lǐ)规(guī)定》共五章28条，对证券期货行业主机交易托管服务和相关租(zū)用活动提出了要(yào)求。

　　具体来(lái)看，首先是(shì)总则明确立(lì)法宗(zōng)旨、适用范(fàn)围(wéi)，从事(shì)主机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活(huó)动(dòng)的(de)基本原则以(yǐ)及(jí)监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓(wèi)主机(jī)交易(yì)托管资源，是指证券期货交易所提供的机房机柜、通信网(wǎng)络、软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施等资源(yuán)，部署在相关资源的信息系统(tǒng)可(kě)以连(lián)接(jiē)证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所交易系(xì)统。

　　其次(cì)是证券期(qī)货交易所要求。明确了证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所提(tí)供(gōng)主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务有(yǒu)关(guān)要求。主要包(bāo)括：要(yào)求证券(quàn)期货交易(yì)所实施专区管理，统一专(zhuān)区交(jiāo)易时(shí)延(yán)，建设运维要求不(bù)得低于《证券期货莫问前程上一句是啥 莫问前程的意思业信(xìn)息系莫问前程上一句是啥 莫问前程的意思统托管基本要求》中三级系(xì)统的受托方要求；从(cóng)资源(yuán)保障、资(zī)源分配、服务申(shēn)请、服务(wù)协议、收费要求(qiú)、服务(wù)退出与资源(yuán)再分配(pèi)等方(fāng)面保(bǎo)障证券期货(huò)交易所提供有关(guān)服务的公平合理；加强风(fēng)险防控，证(zhèng)券期货交易所需建立健全监控指标及应急(jí)处置(zhì)机制。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》要求，证券期(qī)货交易所提供主机交易托管服(fú)务的，应当将主机交易托管资源(yuán)和其他(tā)主(zhǔ)机托管(guǎn)资源进行区分，对主机交易托(tuō)管资源实施专区管理，并确保相关专区到核心交易(yì)系(xì)统通信前(qián)端的(de)通信时(shí)延保持一致。

　　再次是证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)要求。明确了证券(quàn)期货经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源有(yǒu)关(guān)要求。具体来看，从安(ān)全保障方面(miàn)，对证券(quàn)期(qī)货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)的一般(bān)要求作出规(guī)定(dìng)。从能力评估(gū)、治理架构、尽职(zhí)调查等方面确保证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构能够(gòu)保障客户设施的安全运行。明确(què)证(zhèng)券期货经营机构对证券期货交易所(suǒ)的报(bào)告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货(huò)经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源部署客户提供的软件或硬件设施（以下简(jiǎn)称证券期货经(jīng)营机构部署客户设施）的(de)，应(yīng)当从人员保(bǎo)障、资(zī)金投入、客户需求等方面充分评估，审慎选择服务(wù)客户，确保自(zì)身能力可以(yǐ)保障客户软件或硬(yìng)件设施(shī)的安全运行，并将不同客户的(de)信息系(xì)统、客户与经营(yíng)机构的(de)信息(xī)系统进行有效隔离。

　　最后是监督(dū)管(guǎn)理。明确证券期货交(jiāo)易所的监管报(bào)告义务(wù)，规定(dìng)中国证监(jiān)会及其派出机构结合法定职责，对证券期货交易所及证券期货经营(yíng)机构实施(shī)现场检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规(guī)定(dìng)》，证券期(qī)货交易所违反本规定，或者在监管(guǎn)工作中(zhōng)不履行职责，或(huò)者不履行本规定有(yǒu)关报(bào)告(gào)义务的，中国证监会(huì)可以对(duì)证券(quàn)期货交易所(suǒ)采取监管(guǎn)谈(tán)话、出具警示函、责令限期改正等(děng)行政监(jiān)管措施(shī)，对有关高级管理人员给予警告(gào)、记(jì)过(guò)、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职等行政处分，并责令证券期货交易所对其他(tā)责任人给(gěi)予纪律处(chù)分。

　　证(zhèng)券(quàn)期货经营机构违(wéi)反本(běn)规定，中国证监会及(jí)其派(pài)出机构(gòu)可以依照《证(zhèng)券期(qī)货业(yè)网络和信息安(ān)全管理办法》有关规定，对有关机构(gòu)和(hé)人(rén)员采取(qǔ)行政监(jiān)管(guǎn)措(cuò)施(shī)。

　　上海证券交易所原(yuán)副总经(jīng)理刘(liú)逖接(jiē)受监察调查(chá)

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上海证券交易(yì)所原副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖涉嫌(xián)严重(zhòng)职务违法，目前正(zhèng)在接受中央纪委国家(jiā)监(jiān)委驻中(zhōng)国(guó)证监会纪检监(jiān)察组和浙(zhè)江(jiāng)省(shěng)台(tái)州市监(jiān)委监察调(diào)查(chá)。

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