昨日晚间，证(zhèng)监会就《证券期(qī)货市(shì)场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向(xiàng)社(shè)会公(gōng)开征求意(yì)见。

　　进一步规(guī)范(fàn)证券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动

　　为(wèi)规范证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)活动，保护投资者合法权益(yì)，维(wéi)护证券(quàn)期货市场安全(quán)平稳运行，证监会起草(cǎo)了《证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托管管(guǎn)理规定（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》（以下(xià)简称(chēng)《管(guǎn)理(lǐ)规定》），于(yú)昨日向社会公开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期货交(jiāo)易所向市场(chǎng)相关机构(gòu)提供主机交易托管资源，为行业提供信息(xī)科(kē)技基础支撑(chēng)服务，王杰2001年后嗓子变了谁下的毒，王杰2001年后嗓子变了还唱歌吗对(duì)于提升行业信息基础设施运维水(shuǐ)平，保障行业信(xìn)息系统安全(quán)稳定运行发(fā)挥了重要(yào)作用。

　　但随着证券期货市场的不断(duàn)发展(zhǎn)，主机交易托管资源分配不尽(jǐn)合理、线路(lù)时延不尽一致、安全保障(zhàng)能(néng)力有(yǒu)待提升等问题逐渐凸显，为进(jìn)一步规范证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)，促(cù)进证券期货市场的平稳健康发(fā)展，证监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思路(lù)有三。一是(shì)全(quán)面覆盖各类主体(tǐ)。结合(hé)业务(wù)活动的具体特(tè)点，《管理规定》将主机交易(yì)托管相关主体分(fēn)为证券期(qī)货(huò)交易(yì)所和证券期货经营机(jī)构两部(bù)分(fēn)，分别提出完善的监(jiān)管要求，并要求(qiú)其(qí)他类型的参与主(zhǔ)体参照执行有关(guān)规(guī)定(dìng)。

　　二(èr)是切实守住安(ān)全底(dǐ)线。安(ān)全运行是从事主机交(jiāo)易托管服务(wù)和(hé)相(xiāng)关租用活动的基础和前提，《管(guǎn)理规(guī)定》规定了主机(jī)交易托管(guǎn)资源的安全管理要(yào)求(qiú)，明确了证券期(qī)货经营机(jī)构的尽(jǐn)职(zhí)调(diào)查(chá)和业务审批机(jī)制，从(cóng)安(ān)全的角度作出(chū)全面规(guī)定。

　　三(sān)是促进服务公平合(hé)理。《管理规定(dìng)》将公(gōng)平合理(lǐ)原则，体现(xiàn)在(zài)证(zhèng)券期货交易所和证(zhèng)券期货经营机构从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的各(gè)个环节，同时也(yě)充分注重有关(guān)规定落地过程中的可(kě)操作(zuò)性，切(qiè)实提升市场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服(fú)务和相(xiāng)关(guān)租用活动提出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则明确(què)立法宗旨、适用范围，从事主机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务和相关租用(yòng)活动的基(jī)本原则以及监(jiān)督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主机交(jiāo)易(yì)托管资源，是指证券(quàn)期货交易所提供的机房机柜、通信网(wǎng)络、软件(jiàn)或(huò)硬件设施等资源(yuán)，部署在相关资(zī)源的信息系统(tǒng)可以连(lián)接证券(quàn)期货交易所交易系统(tǒng)。

　　其(qí)次是证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易(yì)所要求。明(míng)确了证券期(qī)货交易所提供主机(jī)交易托(tuō)管服务有关要(yào)求。主要(yào)包括：要(yào)求证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)实施专(zhuān)区管理，统一专区交易时(shí)延(yán)，建设运维要求不得低于《证券期(qī)货(huò)业信息系统托管基(jī)本要求》中三级系统的受托(tuō)方(fāng)要求；从资源保障、资(zī)源(yuán)分(fēn)配、服务申请、服务(wù)协议、收费要求、服务退出(chū)与(yǔ)资源(yuán)再分配等方面保障(zhàng)证券期货交易所提供有关服务的公平合理；加强风险防控(kòng)，证券期(qī)货(huò)交易所需建立健(jiàn)全监控指标及(jí)应(yīng)急处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供主机(jī)交易托管(guǎn)服务的，应当将主机交易托管资源和其他主机托管资源进行区分，对主机交易托管资源(yuán)实施专区(qū)管理，并确保(bǎo)相关专区到核心交易系(xì)统通信前端的通信时延保持一致。

　　再次(cì)是(shì)证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)要求。明确了证券期货经营机(jī)构租用主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资源(yuán)有(yǒu)关要求。具(jù)体来看(kàn)，从安(ān)全保障方面，对证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构租用主机交易托管资源的一般要(yào)求作出规定。从能力(lì)评估(gū)、治(zhì)理架(王杰2001年后嗓子变了谁下的毒，王杰2001年后嗓子变了还唱歌吗jià)构、尽(jǐn)职(zhí)调查等(děng)方面确保(bǎo)证券期货经营(yíng)机构能(néng)够保障客户设施的安全运行。明确(què)证券期货经营机构对证券期货(huò)交易(yì)所的报告要求(qiú)。

　　《管理规定(dìng)》提(tí)到，证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构租用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源部署(shǔ)客户提供的软(ruǎn)件(jiàn)或硬(yìng)件设施（以下简称(chēng)证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构部署客户设施）的，应当从人员保障(zhàng)、资金投入(rù)、客户(hù)需(xū)求等方(fāng)面充分(fēn)评估(gū)，审(shěn)慎选(xuǎn)择服务(wù)客户，确保自(zì)身能力(lì)可以保障客(kè)户软件或硬件设施的(de)安全运行，并将不同客(kè)户的信(xìn)息(xī)系统、客户与(yǔ)经营机构(gòu)的信息系统进行(xíng)有(yǒu)效(xiào)隔离。

　　最后是(shì)监督管理。明确证券期货交易所的监管(guǎn)报(bào)告义务(wù)，规定(dìng)中国证监会及其(qí)派(pài)出机构结合法(fǎ)定职责，对证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)及证(zhèng)券期货经(jīng)营机构实(shí)施现场检查(chá)和非现场(chǎng)检查，并规定相(xiāng)应罚则(zé)。

　　根据(jù)《管理规(guī)定(dìng)》，证券期货交易所违(wéi)反本规定，或者(zhě)在(zài)监管工作中不履(lǚ)行职责，或者不履行本规定有关报告(gào)义务的，中国证(zhèng)监会可以对(duì)证券期货交易所采取(qǔ)监管谈话、出(chū)具警(jǐng)示函、责令限(xiàn)期改正等行政监(jiān)管措施(shī)，对有(yǒu)关高(gāo)级管理人员给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等(děng)行政处分，并责令证券期货交(jiāo)易(yì)所对其他责任(rèn)人给予(yǔ)纪(jì)律处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构(gòu)违反(fǎn)本规定，中国证监(jiān)会(huì)及其派出(chū)机构可以依照《证券(quàn)期货业网(wǎng)络(luò)和信息安(ān)全管理办(bàn)法(fǎ)》有(yǒu)关规(guī)定，对(duì)有关机构和(hé)人员采取行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　上海证券交易所原副总经理刘(liú)逖接受监察调查

　　据(jù)昨(zuó)日中央纪(jì)委国家监委驻中国(guó)证监(jiān)会纪检监察(chá)组、浙江省纪(jì)委监(jiān)委消息，上海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌严重职务违(wéi)法(fǎ)，目前正在(zài)接(jiē)受中央纪委(wěi)国家监委驻(zhù)中国证监会纪(jì)检监察组和(hé)浙(zhè)江省(shěng)台(tái)州市监(jiān)委监察调(diào)查(chá)。

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